А.Н. Асаул, М.П. Войнаренко, Н.А. Пономарева, Р. А. Фалтинский
Корпоративные ценные бумаги как инструмент инвестиционной привлекательности компаний
Под ред. д.э.н., профессора А.Н. Асаула. – СПб: АНО «ИПЭВ», 2008. -288с.
| Предыдущая |
Приложения
Приложение 1.
Приложение о Федеральной комиссии на рынке ценных бумаг.
Федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг (Р.ц.б.), по контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков. ФКЦБ России создана в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» (1996) по Указу Президента «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» от 1 июля 1996 № 10097 и является правопреемником Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ, осуществлявшей свою деятельность в соответствии с Указом Президента РФ «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» от 4 ноября 1994 № 2063. Полномочия ФКЦБ не распространяются на процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и ценных бумаг субъектов Федерации. ФКЦБ России представляет собой коллегиальный орган и состоит из 6 членов: председателя ФКЦБ России; первого заместителя председателя; трех заместителей председателя; секретаря. Члены ФКЦБ России назначаются на должность и освобождаются от должности Президентом РФ. Председатель ФКЦБ России назначается на должность Указом Президента РФ по представлению Председателя Правительства РФ. Другие члены ФКЦБ России назначаются на должность и освобождаются от должности распоряжениями Президента РФ по представлению председателя ФКЦБ России. ФКЦБ России выполняет следующие функции: разрабатывает основные направления развития рынка ценных бумаг и координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка; утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в т. ч. иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ, и порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг; разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности (правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются ФКЦБ России совместно с Минфином РФ); устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра; устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах; выдает генеральные лицензии на осуществление лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии (аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченому органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных профессиональными участникам рынка ценных бумаг); устанавливает порядок, лицензирует и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулирует лицензии при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией; определяет стандарты деятельности инвестиций, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг; контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией; обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка; обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг; утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, к персоналу этих организаций, организует исследования по вопросам развития рынка; разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу; разрабатывает соответствующие методические рекомендации по практике применения законодательства РФ о ценных бумагах; осуществляет руководство региональными отделениями ФКЦБ России; ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий; устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ; обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства РФ о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством РФ; осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении; устанавливает соотношения между размерами объявленной эмиссии акций на предъявителя и оплаченного уставного капитала. ФКЦБ России вправе: выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на контроль на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам); квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ; устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами; в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами; по основаниям, предусмотренным законодательством РФ, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию (с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации); организовывать или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций; направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения; требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФКЦБ России; направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в арбитражный суд по вопросам, отнесенным к компетенции ФКЦБ России (включая недействительность сделок с ценными бумагами); принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений ФКЦБ России. Решения ФКЦБ России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных его участников и их саморегулируемых организаций, контроля за соблюдением законодательства РФ и нормативных актов о ценных бумагах принимаются в форме постановлений. Постановления утверждаются на заседании ФКЦБ России большинством голосов при условии, что на нем присутствует не менее 2/3 членов комиссии. При равенстве голосов в процессе голосования принимается то решение, за которое проголосовал председатель ФКЦБ России. Постановления ФКЦБ России по вопросам, относительно к ее компетенции, обязательны для исполнения федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Федерации и органами местного самоуправления, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями. Постановления ФКЦБ России подлежат обязательному опубликованию. ФКЦБ России наряду с постановлениями имеет право издавать распоряжения по вопросам выдачи, приостановления и аннулирования генеральных лицензий на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иных лицензий, а также по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер, не требующим постановлений в соответствии с федеральным законом. Распоряжения ФКЦБ России принимаются при согласии не менее 42 членов и подписываются председателем ФКЦБ России или первым заместителем. Распоряжения ФКЦБ России подлежат опубликованию в случаях, предусмотренных законодательством. В ФКЦБ России для рассмотрения вопросов, имеющих межведомственный характер, действует совещательный орган - коллегия ФКЦБ России. В нее входят 15 членов, в т.ч.: 5 служащих государственной службы (первый заместитель председателя, заместители председателя и секретарь Федеральной комиссии), назначаемых в установленном порядке; 5 представителей федеральных органов исполнительной власти, в компетенцию которых входят вопросы, связанные с рынком ценных бумаг; один представитель Центрального банка РФ; два представителя палат Федерального Собрания РФ. Решения коллегии носят совещательный характер. При ФКЦБ России действует консультативно-совещательный орган - Экспертный совет, в состав которого входят 25 членов: представители государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных обществ, объединений и независимые эксперты. Персональный состав Экспертного совета утверждается распоряжением ФКЦБ России. Председатель Экспертного совета входит в состав коллегии ФКЦБ России по должности. Экспертный совет осуществляет: подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий ФКЦБ России; разработку предложений по основным направлениям регулирования рынка ценных бумаг; предварительное рассмотрение проектов постановлений, принимаемых ФКЦБ России, и их публикацию по требованию любого члена Экспертного совета. Экспертный совет имеет право большинством голосов его членов приостановить на срок до 6 месяцев введение в действие постановления ФКЦБ России. ФКЦБ России имеет региональные отделения на территории РФ, которые образуются ее решением по согласованию с органами исполнительной власти субъектов Федерации и действуют на основании положения, утвержденного ФКЦБ России. Региональные отделения ФКЦБ России обеспечивают: выполнение установленных законодательством РФ норм, правил и условий функционирования фондового рынка; выполнение принимаемых ФКЦБ России решений; контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
| Предыдущая |